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中国证券监督管理委员会关于财通机构机构席位未按规定使用的情况调查结果

发布时间:2020-11-13 08:47来源:中国股市在线作者:n02阅读:

  2020年11月5日,证监会风控系统监察到财通机构的机构子席位出现大量不合规的账户,为了保障广大股民的利益,维护公平稳定的市场环境。证监会对财通机构app部分交易功能和部分账户进行了限制,并在2020年11月5日-2020年11月11日期间,证监会指派上海证券监督管理办事处第三调查处对该事件进行专项调查。

  经过调查得知,财通机构A-CT202011通道出现机构子席位未按规定使用,触发证监会预警系统,导致系统异常。证监会高度重视,立即对财通机构相关负责人进行了约谈。财通机构管理委员会办公室按照证监会指示,立即做出了调整方案,并下发了财通办函(2020)48号文件。为了确保财通机构按规定快速完成整改,中国证监会上海第三调查处同志入驻到财通机构现场督促,并在公共媒体平台做了相应的情况说明。现财通机构子席位未按规定使用的情况,已经整改完毕,证监会已经撤销对其机构通道的风控预警。财通机构当下的机构通道的使用情况已经符合证监会的相关规定。现予以公示。

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